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中国的人民共和国证券法
发布机构:杏耀网 发布日期:2019-08-22 访问量:

  中国的人民共和国证券法

  全国人民代表大会常务委员会

  中国的人民共和国证券法

  通过协议收购的第90条的约定,可以临时委托证券登记结算机构不断的存入指定的银行股和基金转移。

  第91条在上市公司收购中,被收购的上市公司持有的股份的购买者,不得在六个月内收购完成后转让。

  第92条采取要约收购的或由被收购公司股票,该公司提出撤销协议的方式,属于公司合并,公司的原始股票被撤销,由购买者依法更换。

  上市公司收购的第93条后,收购人应当报经国务院购买证券监督管理机构,在十五日内证券交易所和公布。

  第94条参与收购由国家授权投资的机构持有公司股票上市交易,应经主管机关按照国务院的规定批准。

  第五章证券交易所

  第九十五条证券交易所是提供不以营利为目的的公司证券集中拍卖网站。

  证券交易所设立和解散,由国务院决定。

  宪法第96条必须制定设立证券交易所。

  储存制剂法规的修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。

  第97条证券交易所应当包括在它的名字的话证券交易所。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。

  所有的成本和收入第98条证券交易所可以酌情处理,应首先用于确保股票交易场地和设施的正常运行并逐步改善。

  累计证券交易所所属的所有成员,他们的权利和存续期间由成员国共同利益,而不是它的成员分配到积累。

  第99条证券交易所董事会。

  第一百条证券交易所设总经理,任命并经国务院证券监督管理机构删除。

  有在公司法或第57条第101条规定的情况下,有下列情形之一,不作为证券交易所的负责人:

  (一)因违反或违纪行为被解除职务的证券交易所,证券登记主管证券公司董事,监事和经理的结算机构或个人的,是从他的位置不到五年的日期释放;

  (B)因违规或违纪行为被取消资格的律师,注册会计师或者法定资产评估机构,验证机构的专业人员,他们从不到五年的时间取消资格的日期。

  第102条因违规或违纪行为从证券交易所,证券登记结算机构,证券公司开除,并从国家机关开除,不得通过证券交易所从事。

  第103条进入证券交易所参与竞价交易,证券公司必须有一个证券交易所会员资格。

  投资者应当在证券公司以书面或开立证券交易账户,通过电话,否则,委托证券公司代其买卖证券的开户。

  通过其账户的证券公司买卖证券的投资者,应采取市场秩序或限价令。

   根据投资者对拟议中的交易按照时间优先,证券交易所参与拍卖交易大厅的报告规则第105家证券公司; 证券登记结算机构根据成交,按照清算和结算,证券的规则和清算资金交付,过户手续证券登记。

  第106家证券公司委托或者自营,当日买入证券,不得在当日再出售。

  第107条证券交易所应当是公平的集中竞价交易提供保障,即时公布证券交易价格和交易日股票行情,出版。

  第108条证券交易所依照法律,行政法规的规定,适用于暂停上市股票,公司债券,恢复上市或终止交易的上市,具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

   第一百零九条影响正常证券交易的突然事件,证券交易所可以采取措施的贸易技术暂停; 不可抗力或突发事件维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定暂停市。

  联交所决定采用的交易或临时停市技术暂停时,要及时向国务院证券监督管理机构报告。

  第110条证券交易所落实在交易所证券交易的实时监控,并就所要求的证券监管机构的异常交易报告。

  证券交易所上市公司应当披露的信息依法及时督促上市公司,准确地披露信息。

  第111条证券交易所应当从交易费用和会员费金额一定比例的席位费设立创业基金。由证券交易所理事会风险管理基金。

  风险基金的具体计提比例和使用,连同经国务院证券监督管理机构,国家财政部门。

  第一百一十二条证券交易所应当存入保证金交易,风险基金的特别银行账户,不得使用。

  第一百一十三条证券交易所根据对竞争力的证券交易,证券法律,行政法规的具体规则的制定,会员管理制定关于员工证券交易所法规,规章由国务院证券监督管理机构批准。

  第114条官员和执行与证券交易,在那里他们自己或他们的亲属有利益关系的职责的其他员工的交流,应避免。

  按照交易规则进行的第115条的交易依法制定,不得改变其交易结果。对于交易不法商贩民事责任不得免除; 在非法交易获得的利益,依照有关规定处理。

   在证券交易所从事证券交易第116条的人员,违反规则的,给予纪律处分证券交易所证券交易所交易; 情节严重的,其资质的撤销,进入证券交易禁止。

  第六章证券公司

  第一百一十七条设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查。如果没有证券的批准,国务院监督管理机构不得从事证券业务。

  本法第118条是指证券公司按照公司法的规定,批准按照前条从事有限责任公司或者股份有限公司的证券业务。

  第一百一十九条根据其分类国家实行分类管理的证券公司,为综合类证券公司和经纪类证券公司,由证券监督管理机构许可。

  第一百二十条证券公司必须证券有限责任公司。有限公司。证券有限责任公司。有限公司。或在其名称中的字。

  经纪类证券经纪公司必须注明其名称的话。

  第121条设立综合类证券公司必须满足以下条件:

  (一)最低注册的5亿元资金;

  (二)主要管理人员和员工必须证券从业资格的;

  (C)有业务和合格的交易设施的固定营业场所;

  (4)具有健全的管理系统和标准操作业务和经纪业务子扇区管理系统。

   第122个证券经纪公司最低注册5000万元资金; 主要管理人员和业务人员必须证券从业资格的; 有企业和合格的交易设施的固定营业场所; 有完善的管理制度。

  第123条证券公司设立分公司或撤销,调整业务范围或者注册资本,变更联合,兼并,分立,公司形式,解散变化的章程必须经国务院证券监督管理机构批准。

   对外负债124条证券公司不得超过净资产的规定倍数,其流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定百分比; 由管理机构在国务院证券监督管理规定,具体倍数,比例和管理办法。

  第一百二十五条有公司法第57条或有下列情形之一规定的情况下,他不得担任证券公司董事,监事,经理:

  (一)因违反或违纪行为被解除职务的证券交易所,证券登记主管证券公司董事,监事和经理的结算机构或个人的,是从他的位置不到五年的日期释放;

  (B)因违规或违纪行为被取消资格的律师,注册会计师或者法定资产评估机构,验证机构的专业人员,他们从不到五年的时间取消资格的日期。

  第一百二十六条因违法行为或者违纪行为被从证券交易所,证券登记结算机构,证券公司开除,并从国家机关工作人员被开除,由证券公司招聘。

  其他禁止兼职在公司规定的第127条和国家机关工作人员的法律和行政法规的规定,不得兼任证券公司位置。

  证券公司董事,监事,经理和员工不得兼任其他证券公司位置。

  第一百二十八条证券公司从税后利润每年交易风险准备金,将弥补证券交易的损失,具体比例由国务院证券监督管理机构规定。

  第119家综合类证券公司可以经营下列证券:

  (一)证券经纪业务;

  (二)证券自营业务;

  (三)证券承销业务;

  (四)经国务院证券监督管理机构等证券业务批准。

  第一百三十条经纪类证券公司获准从事证券经纪业务。

  第一百三十一条证券公司应当依照前二条企业的规定,申请的业务范围,由国务院证券监督管理机构批准。

  证券公司不得超过证券业务和其他业务的批准的经营范围。

  第一百三十二条综合类证券公司必须从经纪业务和自营业务处理,业务分开,财务账目应该分开,不得混合。

  客户的交易结算资金必须是完全在指定的商业银行,单独帐户。严禁客户的交易结算资金挪用。

  第133条禁止银行资金进入股市。

  证券公司的自营业务必须使用自有资金和资金依法募集。

  证券公司的第134条自营业务必须以自己的名义,另一个不是名称或个人姓名。

  证券公司不得利用其自营帐户借给他人。

  第一百三十五条证券公司应当享受不受干扰地独立运作,其合法经营权。

  第一百三十六条证券公司注册资本低于本法的相应业务需求的规定,其业务范围的,由国务院证券监督管理机构批准,撤销。

  在证券交易中的第一,购买和销售代表从事证券公司中间介绍业务客户证券,证券经纪人的具有法人资格的第137条。

  第一证券公司的第138条规定办理经纪业务,客户必须单独的证券和资金账户和客户交付的证券和资金分别管理的家庭,如实记录交易,不得提供虚假记录。

  客户开立账户,必须持有中国国籍或证明的法律文件,中国法人资格。

  一百第三十九证券公司办理经纪业务,证券交易应准备委托书制定了统一的委托方。采取其他方式,记录应保存。

  客户的证券交易佣金,不管交易,这是由在规定的期限是否委托应记录,存放在证券公司。

  第一百四十条证券公司委托证券交易,根据委托书应在证券交易量,出价方式,价格范围等加以说明。按照买卖证券交易的规则; 当交易,买卖应按交付给客户的规定报告卡交易由。

  证券交易和交易结果确认交易都必须如实陈述,除相关交易处理的交易的基础等,以确保与实际相符证券证券的账面余额举行。

  第141家证券公司应当卖出证券必须是一些真正的客户证券账户不属于对客户融资融券交易的证券。

  证券公司应当在客户端上购买证券必须是真钱账户支付一些钱,而不是为客户融资交易。

  第一百四十二条证券公司办理经纪业务,不得接受客户的证券全权委托交易是通过选择证券决定,决定卷或价格上。

  第一百四十三条证券公司不得作出以任何方式出售或客户证券交易收益证券赔偿损失的承诺。

  第一百四十四条证券公司及其从业人员不得未放置依法设立的企业通过私人客户证券交易接受。

  第145条证券公司在证券交易活动中,按照各自的证券公司的指令或者行为违反了交易规则,承担公司所属的证券全部责任。

  证券登记结算机构的第七章

  第146条证券登记结算机构为证券交易提供集中登记,存管与结算服务,不以营利为目的的法人实体。

  证券登记结算机构的设立,必须经国务院证券监督管理机构批准。

  第100条47建立了证券登记结算机构,应当具备下列条件:

  (A)不低于以自有资金2亿元;

  (二)证券登记,托管和结算服务所必需的场所和设施;

  (三)主要管理人员和员工必须证券从业资格的;

  根据国务院(四)证券监督管理机构规定的其他条件。

  证券登记结算机构的名称应当包括证券登记单词的结算。

  第100条48证券登记结算机构应当履行下列职责:

  (一)证券账户,设立结算账户;

  (B)证券托管和转移;

  (C)持有证券的寄存器;

  (四)清算和证券交易证券交易所的结算;

  (五)受发行人的股本证券佣金分配;

  (6)与上述有关的业务处理查询;

  (七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  一百第四十九条证券登记的集中清算和运作方式统一。

  证券登记结算机构章程,业务规则应当由依法设立,并须经国务院证券监督管理机构批准。

  通过交易的证券持有人所持原第150种证券,都应该在证券登记结算机构主办。

  证券登记结算机构不得质押客户的证券或借给他人。

  第151条证券登记结算机构应当提供证券持有人名册及相关信息,以证券发行人。

  证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有的证券,提供证券登记数据的持有人的事实。

  证券登记结算机构应当保证证券名册的真实,准确,完整传输的持有者和记录,不得伪造,涂改,销毁。

  第152条

  证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行:

  (一)具有必备的服务设备和完善的数据安全性措施;

  (二)建立健全业务,财务等管理和安全系统;

  (三)建立完善的风险管理体系。

  第153条

  证券登记结算机构应当妥善保存原文件的登记,托管和结算。保持重要的原始凭证不不到二十年。

  第154条

  证券登记结算机构应当设立结算风险基金,并存入银行账户的特殊的。该基金结算风险,由于技术故障,操作失误,证券结算登记的丢失和机构或不可抗力。

  证券结算风险基金从业务收入和收益证券登记结算机构提取,并可以通过证券公司通过证券交易量的一定比例支付。

  证券结算风险基金的筹集,管理规范,符合国务院证券监督管理机构,国家财政部门结合。

  第一百五十五条证券结算风险基金应当专项管理。

  证券登记结算机构的风险补偿基金,应求助于负责人。

  第156条

  解散证券登记结算机构应当经国务院证券监督管理机构批准。

  证券交易服务的第八章

  一百第五十七届粜

  需要的投资证券及证券买卖业务,我们可以设立专业的证券投资咨询机构,资信评级机构。证券投资咨询机构,设立的条件,经国务院证券监督管理机构的审批程序和业务规则,信用评级机构。

  一百第五十八粜

  专业的证券投资咨询机构,商务人士的信用评级机构,证券必须在证券业务两年以上的专业知识和经验。发现它的标准和管理办法从事证券业务资格的,经国务院证券监督管理机构制定。

  一百第五十九粜

  从业人员的证券投资咨询机构不得从事下列活动:

  客户投资证券的(A)表示;

  (二)同意与客户分享或分担投资收益证券的证券投资损失;

  (C)交易中所提供的上市公司股票的咨询服务;

  其他行为(四)个法律,行政法规禁止的。

  第160条

  专业的证券投资咨询机构,资信评级机构应当按照率或措施的国务院有关行政主管部门的规定收取服务费。

  第161条

  对于证券发行,上市的证券交易活动或审计报告,专业机构和资产评估报告和法律意见书等文件,报告必须根据实践工作程序的规则发出,报告其内容的真实性,准确性和验证和确认的完整性,并承担其责任的部分承担连带责任。

  第九章证券业协会

  第162条

  SAC是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

  证券公司应当加入证券业协会。

  权威证券业协会大会全体会员组成。

  第163条

  证券业协会的创始成员应由大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。

  第一百六十四条证券业协会履行下列职责:

  (一)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律,行政法规;

  (二)维护的成员,成员的建议和要求证券监督管理机构的合法权益;

  (C)收集和整理有关证券的信息,并为会员提供服务;

  由成员中观察到(d)的规则,组织从业人员,构件之间的业务往来的业务培训构件;

  (E)的成员之间的纠纷,会员与客户进行调解之间;

  在证券行业,运营和相关内容的开发研究组织(F)的成员;

  (7)监督,检查会员行为违反法律,行政法规或者协会章程,按照规定给予纪律处分;

  (H)赋予国务院证券监督管理机构的其他职责。

  第165条

  省长证券业协会板。董事会成员按照选举章程的规定。

  第十章证券监督管理机构

  第166条

  由国务院证券监督管理机构应通过证券市场,证券市场秩序的监督管理,维护自身的合法运行。

  第100条67

  由国务院证券监督管理机构应当履行在证券市场监管以下功能:

  (一)有关证券市场监督管理法规,规章和依法行使其审批权法律的发展;

  根据有关证券发行的法律(B),交易,登记,托管,结算,监督和管理;

  (三)证券发行人,上市公司,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券投资基金管理机构,证券投资咨询机构,信用评级机构和证券业务的律师事务所,会计师事务所,资产评估机构的法律证券业务活动,监督和管理;

  (d)依法设立的合格标准和从事证券业务人员的代码,并监督实施;

  (五)监督检查,依法公开的证券发行和交易的信息;

  (六)证券行业协会的活动的指导和监督的法律;

  (七)对违反证券市场监督管理法律,行政法规的法律;

  其他职责提供(为八个)法律,行政法规。

  第100条68

  国务院证券依法履行职责的监管机构,采取以下措施的权利:

  (A)进入房产调查取证违法行为发生;

  (B)要求与被调查事件有关的当事人和单位和个人,要求澄清有关其事件的调查事项;

   (3)审查,复制当事人和证券交易的单位和个人,并调查涉及转让,财务会计资料及其他相关文件和资料记录的事件; 上的文件和信息可被转移或隐藏,可以存档;

  (四)当事人,并与正在调查资金账户的事件相关联的单位和个人,证券账户,对有证据表明,该基金已经转移或者隐匿违法证券的迹象,可以申请冻结司法机关。

  第100条69

  当证券监督管理机构工作人员依法,监督检查或调查履行职责,应当出示证件,及相关业务的单位和个人了解保密义务的秘密。

  第170条

  国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守,依法办事,公正廉洁,不得利用职务之便牟取不正当利益,。

  第171条

  由国务院证券监督管理机构应当履行下列职责是检查,调查的单位和个人应当予以配合,提供有关文件和资料,不得拒绝,阻碍和隐瞒。

  第172条

  由国务院证券监督管理机构依法法规,规章和监督管理体系应该是开放的制定。

  根据调查结果向国务院证券监督管理机构,证券违法行为的处罚作出决定应当向社会公开。

  第173条

  国务院证券依法履行职责的监督管理部门,对涉嫌犯罪的证券监督管理机构,应当将案件移送司法机关处理。

  第174条

  工作人员证券由国务院监督管理机构不得担任其监督下的组织中兼任职务。

  第十一章法律责任

  第175条

  没有审批或核准,发行未经授权的证券,采用责令停止发行证券的虚假发行文件,返回上调同期加拿大的银行存款利息的所有基金法定权力,非法募集资金数额和征收百分之一罚款超过百分之五。给予警告和其他直接责任人员,直接责任人员处以3万元罚款30万元。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第176条

  代理买卖,证券公司包销或未经批准或证券发行未经授权批准,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。给予警告和其他直接责任人员,直接责任人员处以3万元罚款30万元。构成犯罪的,依法追究刑事责任。  一百第七十七粜

  按照其发行人未按照信息的有关规定,或者信息披露的该法的规定,买卖证券获得批准,披露的任何虚假记载,误导性陈述或者显著遗漏,由证券监督管理机构责令机关责令改正,并支付30万罚款60万元。给予警告和其他直接责任人员,直接责任人员处以3万元罚款30万元。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  前款规定,发行人不宣布上市文件或者报送有关报告,责令由证券监督管理机构改正,对发行人处5万元罚款10万元。

  一百第七十八粜

  非法设立证券交易所应当从证券被禁止监管机构,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。没有违法所得的,并处10万元罚款50万元。给予警告和其他直接责任人员,直接责任人员处以3万元罚款30万元。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第100条79

  未经审批,领取营业执照,擅自设立证券公司证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。没有违法所得的,并处30万元以上10万元以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第180条

   法律,行政法规禁止参与股票交易,直接或者以化名,在他人名义持有的工作人员,买卖股票的,责令依法处置非法持有的股票,没收违法所得,处以罚款交易的股份值; 属于国家工作人员也依法给予行政处分。

  第181条

   证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,从业人员,证券业协会或者证券监管机构证券交易服务机构的工作人员,故意提供虚假信息,伪造,篡改或者销毁记录,诱骗投资者买卖证券的,取消聘用资格,并处3万元以上5万元以下的罚款; 属于国家工作人员也依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第182条

  发行股票或发行市场上的审计报告,专业机构和资产评估报告和法律意见书等文件,违反本法第39条的规定买卖股票,责令依法处置非法获得的股票法律规定,予以没收和股份的交易金额处以罚款。

  第183条

  知情人员的证券交易内幕信息或者非法获取证券交易人员的内幕信息,信息之前有关证券发行,交易或者其他对证券的价格显著影响尚未披露的,买入或者卖出该证券,或者泄露信息或其他证券,有序处置非法获得的证券法,没收违法所得的交易建议,并处罚款折合证券超过违法所得5倍以下的非法贸易。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  证券监督管理机构的工作人员内幕交易的,从重处罚。

  第184条

  任何人谁违反本法第71条的规定,操纵证券交易价格,或者制造虚假证券交易价格或者证券,以获取不正当利益或者转嫁风险的交易量,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍一倍细。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第185条

   这个违法犯罪,贪污出售证券的,没收违法所得,并处违法所得五倍以下的罚款一倍以上; 属于国家工作人员也依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第186条

  证券公司违反本法规定,不向客户推销实际持有其帐户或用于购买证券的客户资金的证券,没收违法所得,并处交易的罚款相当于证券。给予警告和其他直接责任人员,直接责任人员处以3万元罚款30万元。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第187条

  证券公司违反本法规定,接受由客户或自购证券的他们重新出售的证券,没收违法所得当天的日期,征收百分之五的非法证券交易的百分之二十以上的量以下罚款。

  第188条

  编造并且传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券市场,以及并处罚金3万元以上二十万元。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第189条

   证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券交易服务,中介机构及其从业人员,或者证券业协会,证券监督管理机构及其工作人员,使得证券交易或误导性信息虚假陈述应当责令正确的,并处以三万元以上二十万元以下的罚款; 属于国家工作人员也依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第190条

   本法规定,成立了自己的名字公司证券交易账户,责令改正,没收违法所得,并处一倍以上五倍罚款违法所得的违反; 对其直接负责的主管人员和属于国家工作人员其他直接责任人员给予行政处分。

  第191条

   综合类证券公司违反本法规定,假借他人名义,或从事自营业务的个人,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款; 情节严重的,停止其自身业务。

  第192条

  对买卖证券,办理交易,以及其他违反其客户的真实意图,处理比交易的其他事项,造成损失的客户证券公司的客户,承担赔偿责任,并处10万元以下的罚款精细。

  第193条

  证券公司,证券登记结算对客户证券账户的机构及其工作人员,没有客户的信任,交易,贪污,证券借贷或他们的客户承诺,或在客户账户挪用资金的,责令改正,没收违法所得的,处以五倍以下罚款违法所得一倍以上,并责令关闭或者吊销资质证书责任人。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第194条

  证券经纪公司处理,接受客户全权出售证券,或以补偿收入或交易的证券客户的损失进行证券交易的承诺的,责令改正,并处以5万元罚款20万元。

  第195条

  对上市公司收购的违反法定程序,上市公司收购谋取不正当利益,责令改正,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。

  第196条

  证券公司及其对违反本法规定的员工,通过私下交易的客户证券接受的,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。

  第一百九十七粜

  证券公司违反本法规定,未经批准就上市非上市证券的商业交易,责令改正,没收违法所得,并处违法所得罚款一倍以上五倍。

  一百第九十八粜

  该公司的证券后,经过三个多月没有很好的理由不开门营业,或者开业后自行停业连续三个月以上的,由公司登记机关吊销其营业执照。

  一百第九十九粜

  证券公司违反本法规定,超出的证券业务许可的业务范围,责令改正,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。情节严重的,责令关闭。

  第200条

   证券公司也经营证券经纪业务和证券自营买卖,不依法分开,混合操作,责令改正,没收违法所得,处以五倍的违法所得一倍以上的罚款; 情节严重的,由证券监督管理机构批准撤销原有的证券业务。

  第201条

  提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒骗取证券业务许可的重要事实,或者证券公司在证券交易严重侵犯,不再有资格操作,取消由证券监督管理机构的证券业务许可,并责令关闭。

  第202条

  对于证券发行,上市的证券交易活动或审计报告,专业机构或者法律意见书等文件的资产评估报告,其中他负责欺诈的内容,没收违法所得,并处以上五倍违法所得的,由有关主管部门处以责令该机构关闭撤销其工作人员的凭据。损失,承担连带责任。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第203条

  如果没有证券擅自设立证券登记结算机构,证券交易服务机构的监管下的机构应当由证券监督管理机构予以取缔批准,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。

  证券登记违反本法或者证券监督管理机构的规定,结算机构,证券交易服务制定统一的业务规则,证券监督管理机构责令改正,没收违法所得,并处一倍以上五倍违法所得罚款。情节严重的,责令关闭。

  第204条

  为出具不符合本法规定的,由证券证券监督管理机构批准在申请或申请批准设立的证券公司并不满足于证券登记结算机构,证券交易服务规定的条件出售组织,情节严重的,主管人员和其他直接责任人员,直接责任人员依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第205条

  工作人员审核委员会及发行证券监督管理机构的成员,不履行本法规定,贪污,玩忽职守或者故意刁难有关当事人的责任,依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第206条

  本法规定,违反发行,承销公司债券,由国务院有关部门批准,应当依照本法第175条76,第202条的规定处罚。

  或207

  本法违反规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款,罚金,如果其财产不足以支付的同时,第一民事责任。

  第208条

   暴力,威胁方法阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的,依法追究刑事责任; 拒绝,阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查职权未使用暴力,威胁方法,按照条例的处罚治安管理处罚规定。

  第209条

  依照本法和罚款违法所得证券发行与所有国库的交易没收违法。

  第210条

  证券监督管理机构或者国务院授权的部门不能接受的党的处罚决定,他们可以依法申请复议,或者直接依法向人民法院提起诉讼。

  第十二章附则

  第211条

  在此之前,法的实施继续按照法律,行政法规的规定进行交易证券的证券交易所已批准。

  本法按照行政法规和国务院财政主管部门实施前证券机构批准设立的,不符合本法的规定完全符合,应当符合本法规定的期限内要求的规定。具体办法由国务院另行规定。

  第212条

  为执行本法的规定程序,客户交易结算资金应当由国务院另行制定。

  第213条

  用外币购买和交易这些机构内公司海外股票,具体办法由国务院规定。。

  第二百一十四条本法自1999年7月1日实施。

  中国人民共和国证券法不显示共2页1 [2]

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