 | 证券结算风险基金 |
| 证券结算风险基金 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收…… |
| 证券登记结算的一般规定 |
| 证券登记结算的一般规定 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。 证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在…… |
| 证券登记结算机构的职能 |
| 证券登记结算机构的职能 证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立； （二）证券的存管和过户； （三）证券持有人名册登记； （四）证券交易所上市证券交易的清算和交收； …… |
| 设立证券登记结算机构及其条件 |
| 设立证券登记结算机构及其条件 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 设立证券登记结算机构，应当…… |
| 针对证券公司的净资本或相关指标不符的措施 |
| 针对证券公司的净资本或相关指标不符的措施 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法…… |
| 证券公司业务的一般规定 |
| 证券公司业务的一般规定 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 …… |
| 证券经纪业务 |
| 证券经纪业务 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证…… |
| 证券交易结算资金 |
| 证券交易结算资金 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或…… |
| 证券公司的业务范围 |
| 证券公司的业务范围 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承…… |
| 设立证券公司的条件 |
| 设立证券公司的条件 设立证券公司，应当具备下列条件： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；…… |
| 证券公司 |
| 证券公司 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 证券法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经…… |
| 证券交易规则 |
| 证券交易规则 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，与…… |
| 技术性停牌和临时停市 |
| 技术性停牌和临时停市 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。 证券交易所采取技…… |
| 投资者的证券交易程序 |
| 投资者的证券交易程序 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。 证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出…… |
| 上市公司高级管理人员持有股票的规定 |
| 上市公司高级管理人员持有股票的规定 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司…… |
| 证券法上对证券相关人员的规定 |
| 证券法上对证券相关人员的规定 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他…… |
| 证券交易的一般规定 |
| 证券交易的一般规定 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买…… |
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