 | 证券公司风险处置条例概述 |
| 证券公司风险处置条例概述 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称…… |
| 国务院证券监督管理机构的监督检查 |
| 国务院证券监督管理机构的监督检查 高纳法律网根据证券监督管理条例的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查： （一）询问证券公司的董事、监…… |
| 年度报告 |
| 年度报告 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出…… |
| 月度报告 |
| 月度报告 高纳法律网据条例的规定整理，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 发生影响或者可能影响证券公司…… |
| 商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构对客户资金的保管 |
| 商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构对客户资金的保管 高纳法律网整理：指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动…… |
| 客户交易结算资金的管理 |
| 客户交易结算资金的管理 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何…… |
| 证券公司客户的交易结算资金存放的规定 |
| 证券公司客户的交易结算资金存放的规定 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金…… |
| 证券公司经营融资融券业务的有关规定 |
| 证券公司经营融资融券业务的有关规定 证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开…… |
| 证券公司经营融资融券业务必须具备的条件 |
| 证券公司经营融资融券业务必须具备的条件 《证券公司监督管理条例》所称之融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户…… |
| 证券自营业务的一般规定 |
| 证券自营业务的一般规定 高纳法律网根据证券监督管理条例的有关规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。 证券公司…… |
| 证券经纪业务的一般规定 |
| 证券经纪业务的一般规定 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证…… |
| 国务院证券监督管理机构审查的申请事项 |
| 国务院证券监督管理机构审查的申请事项 根据条例的规定，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定： （一）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购…… |
| 由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形 |
| 由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形 高纳法律网提示，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准： （一）认购或者受让证券公司的股权后，…… |
| 证券公司变更的重要条款内容 |
| 证券公司变更的重要条款内容 高纳法律网根据《证券公司监督管理条例》的规定：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机…… |
| 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的条件 |
| 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的条件 根据证券公司监督管理条例，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，…… |
| 证券公司设立的注意事项 |
| 证券公司设立的注意事项 设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和证券公司监督管理条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资…… |
| 证券公司监督管理条例的制定概述 |
| 证券公司监督管理条例的制定概述 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公…… |
| 法制办、证监会就《证券公司风险处置条例》答问 |
| 法制办、证监会就《证券公司风险处置条例》答问2008年4月23日，温家宝总理签署国务院令公布《证券公司风险处置条例》（以下简称条例），并自公布之日起施行。就条例的有关问题，国务院法制办、证监会负责人接…… |
| 法制办、证监会就证券公司监督管理条例答记者问 |
| 法制办、证监会就证券公司监督管理条例答记者问国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问 2008年4月23日，温家宝总理签署国务院令公…… |
| 国务院证券监督管理机构履行职责采取的措施有哪些？ |
| 国务院证券监督管理机构履行职责采取的措施有哪些？ 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施： （一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证…… |
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