 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职条件 |
| 证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职条件 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构…… |
| 证券公司的设立批准 |
| 证券公司的设立批准 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理…… |
| 风险基金 |
| 风险基金 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。 风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财…… |
| 证券信息的披露及要求 |
| 证券信息的披露及监控 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时…… |
| 证券交易所从业人员的任职条件 |
| 证券交易所从业人员的任职条件 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。 …… |
| 证券交易所负责人任职条件 |
| 证券交易所负责人任职条件 根据《公司法》和《证券法》的相关规定，以下情形不得担任证券交易所负责人： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、…… |
| 证券交易所 |
| 证券交易所 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务…… |
| 禁止证券公司及其从业人员的欺诈行为 |
| 禁止证券公司及其从业人员的欺诈行为 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （三）挪用…… |
| 禁止操纵证券市场的行为 |
| 禁止操纵证券市场的行为 禁止任何人以下列手段操纵证券市场： （一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； （二）与他人串通，以…… |
| 内幕信息 |
| 内幕信息 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 下列信息皆属内幕信息： （一）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （二…… |
| 证券交易内幕信息的知情人 |
| 证券交易内幕信息的知情人 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人的董事、监事、高级管理人员； （二）持有…… |
| 公告文件虚假、误导性记载的责任承担 |
| 公告文件虚假、误导性记载的责任承担 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗…… |
| 影响股票价格的重大事件公告 |
| 影响股票价格的重大事件公告 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，…… |
| 年度报告公告 |
| 年度报告公告 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告： （一）公司概况； （二）公司财务…… |
| 中期报告公告 |
| 中期报告公告 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告： （一）公司财务会计报告和经…… |
| 持续信息公开 |
| 持续信息公开 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公…… |
| 国务院证券监督管理机构的职能 |
| 国务院证券监督管理机构的职能 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 国务院证券监督管理机构依…… |
| 证券发行、交易活动的原则 |
| 证券活动的原则 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行…… |
| 证券法的目的及适用 |
| 证券法的目的及适用 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定证券法。 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定…… |
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